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| 索引號 | 123325006912735092/2023-43837 | 文號 | 麗金融辦〔2023〕19號 |
| 組配分類 | 部門規(guī)范性文件 | 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 麗水市人民政府金融工作辦公室 |
| 成文日期 | 2023-10-15 | 有效性 | 有效 |
| 規(guī)范性文件統(tǒng)一編號: | ZJKC72-2023-0002 |
機(jī)關(guān)各處室、各縣（市、區(qū)）金融辦：
為進(jìn)一步優(yōu)化法治化營商環(huán)境，建立健全市場主體輕微違法行為容錯機(jī)制，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《浙江省地方金融領(lǐng)域行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)則（試行）》（浙金管〔2022〕34號）的要求，結(jié)合我市地方金融組織監(jiān)管工作實際和本辦行政執(zhí)法權(quán)限，編制《不予處罰事項清單》《從輕、減輕處罰事項清單》《免予行政強(qiáng)制事項清單》，自2023年11月15日起施行，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：1．不予處罰事項清單
2．從輕、減輕處罰事項清單
3．免予行政強(qiáng)制事項清單
麗水市人民政府金融工作辦公室
2023年10月15日
（此件公開發(fā)布）
附件1 | ||||||||
不予處罰事項清單 | ||||||||
序號 | 行政處罰事項 | 不予處罰適用條件 | 法律依據(jù) | 備注 | ||||
1 | 違反典當(dāng)行不得從事行為的 | 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | 《典當(dāng)管理辦法》第64條第1款：典當(dāng)行違反本辦法第二十六條第(一)、(二)、(五)項，第二十八條第(四)項或者第三十四條規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市(地)級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，單處或者并處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||||
2 | 典當(dāng)行未按規(guī)定處理國家限制流通的物品和絕當(dāng)物的 | 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | 《典當(dāng)管理辦法》第64條第2款：典當(dāng)行違反本辦法第二十九條或者第四十三條第(三)、(五)項的規(guī)定，收當(dāng)限制流通物或者處理絕當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市(地)級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。 | |||||
3 | 典當(dāng)行違反資產(chǎn)管理和注冊資本管理相關(guān)規(guī)定的 | 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | 《典當(dāng)管理辦法》第64條第3款：典當(dāng)行違反本辦法第四十四條第(三)、(四)項規(guī)定，資本不實，擾亂經(jīng)營秩序的，由所在地設(shè)區(qū)的市(地)級商務(wù)主管部門責(zé)令限期補(bǔ)足或者減少注冊資本，并處以5000元以上3萬元以下罰款。 | |||||
4 | 民間融資服務(wù)企業(yè)不履行備案義務(wù)，或者提供虛假備案材料的 | 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | 《浙江省地方金融條例》第44條：違反本條例第九條第二款、第十八條第二款規(guī)定，民間融資服務(wù)企業(yè)、民間借貸的借款人不履行備案義務(wù)，或者提供虛假備案材料的，由設(shè)區(qū)的市地方金融工作部門責(zé)令限期改正，按照下列規(guī)定予以處罰： （一）對民間融資服務(wù)企業(yè)處一萬元以上三萬元以下罰款； （二）民間借貸的借款人為自然人的，可以處一萬元以上五萬元以下罰款；為企業(yè)、其他組織的，可以處三萬元以上十萬元以下罰款。 | |||||
5 | 民間借貸借款人不履行備案義務(wù)，或者提供虛假備案材料的 | 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | 《浙江省地方金融條例》第44條：違反本條例第九條第二款、第十八條第二款規(guī)定，民間融資服務(wù)企業(yè)、民間借貸的借款人不履行備案義務(wù)，或者提供虛假備案材料的，由設(shè)區(qū)的市地方金融工作部門責(zé)令限期改正，按照下列規(guī)定予以處罰： （一）對民間融資服務(wù)企業(yè)處一萬元以上三萬元以下罰款； （二）民間借貸的借款人為自然人的，可以處一萬元以上五萬元以下罰款；為企業(yè)、其他組織的，可以處三萬元以上十萬元以下罰款。 | |||||
6 | 依照《浙江省地方金融條例》規(guī)定對地方金融組織實施處罰的，實施處罰的部門可以對負(fù)有責(zé)任的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、經(jīng)營管理人員和其他直接責(zé)任人員給予相關(guān)處罰。 | 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | 《浙江省地方金融條例》第49條：依照本條例規(guī)定對地方金融組織實施處罰的，實施處罰的部門可以對負(fù)有責(zé)任的法定代表人、董事（理事）、監(jiān)事、高級管理人員、經(jīng)營管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告；依照本條例規(guī)定給予地方金融組織罰款處罰的，可以對責(zé)任人員處地方金融組織罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰款。 | |||||
附件2 | ||||||||
從輕、減輕處罰事項清單 | ||||||||
序號 | 行政處罰事項 | 從輕或減輕處罰適用條件 | 法律依據(jù) | 備注 | ||||
1 | 違反地方金融領(lǐng)域法律法規(guī)、規(guī)章的行政處罰 | 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（三）主動供述地方金融監(jiān)管（工作）部門尚未掌握的違法行為的；（四）配合地方金融監(jiān)管（工作）部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定依法從輕或減輕處罰的情形。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（三）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。 《浙江省地方金融領(lǐng)域行政裁量基準(zhǔn)適用規(guī)則（試行）》（浙金管〔2022〕34號）第七條。 | |||||
附件3 | ||||||||
免于行政強(qiáng)制事項清單 | ||||||||
序號 | 行政強(qiáng)制事項 | 免于行政強(qiáng)制適用條件 | 法律依據(jù) | 備注 | ||||
無 | 無 | 無 | 無 | |||||